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[判断题]

期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议()

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第1题

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

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第2题

期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

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第3题

对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是()

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.工商行政管理部门

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第4题

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()

A.责令参加培训

B.书面警示

C.责令处分责任人员

D.予以行政处罚

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第5题

期货公司会员应当根据()的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程

A.国务院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

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第6题

期货公司工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其采取的处罚措施有()

A.通报批评

B.公开谴责

C.暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格

D.情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议

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第7题

期货公司会员应当根据()的有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求

A.中国证监会

B.期货业协会

C.国务院

D.国务院期货监督管理机构

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第8题

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的

A.中国期货业协会

B.期货公司

C.中金所

D.证券公司

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第9题

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货业协会依据相关法律、法规的规定,采取监管措施()
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第10题

期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分()
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