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[主观题]

期货公司工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其采取的处罚措施有()

A.通报批评

B.公开谴责

C.暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格

D.情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议

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第1题

会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库

A.通报批评;公开谴责

B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评;公开谴责;责令整改

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第2题

对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()

A.责令整改

B.书面警示

C.公开谴责

D.暂停受理申请开立新的交易编码

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第3题

经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以对出现()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施

A.保障基金总额达到6亿元人民币

B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

C.期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的

D.期货公司出现亏损

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第4题

下列属于证券交易所对违反交易所业务规则的会员所给予的纪律处分措施是()

A.在会员范围内通报批评

B.口头警示

C.在中国证监会指定媒体上公开谴责

D.取消会员资格

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第5题

期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在()提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认

A.2个工作日内

B.5个工作日内

C.1个月内

D.期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内

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第6题

对醉酒的人违反治安管理的()

A.可以给予处罚

B.对醉酒的人在醉酒状态下,应当对其采取保护性措施约束至酒

C.对醉酒的人在醉酒状态下,如对本人有危险可以对其采取保护性措施约束至酒醒

D.对醉酒的人在醉酒状态下,如对他人的人身有威胁应当对其采取保护性措施约束至酒醒

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第7题

当期货市场出现异常情况时,有权采取必要的风险处置措施的是()

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国证监会会同期货交易所

D.期货公司

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第8题

期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当由()承担赔偿责任

A.期货业协会

B.期货公司

C.期货公司和交易所共同

D.期货交易所

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第9题

某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()

A.责令公司限期整改

B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C.限制或暂停公司部分期货业务

D.无需采取监管措施

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第10题

甲是期货公司的客户,期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。请根据上述事实,回答以下问题。如果期货公司进行对赌交易,但可证明已按照甲的交易指令入市交易,则对交易中的损失()

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

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