期货公司工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其采取的处罚措施有()
A.通报批评
B.公开谴责
C.暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格
D.情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议
A.通报批评
B.公开谴责
C.暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格
D.情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议
第1题
A.通报批评;公开谴责
B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评;公开谴责;责令整改
第3题
A.保障基金总额达到6亿元人民币
B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
C.期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的
D.期货公司出现亏损
第5题
A.2个工作日内
B.5个工作日内
C.1个月内
D.期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内
第6题
A.可以给予处罚
B.对醉酒的人在醉酒状态下,应当对其采取保护性措施约束至酒
C.对醉酒的人在醉酒状态下,如对本人有危险可以对其采取保护性措施约束至酒醒
D.对醉酒的人在醉酒状态下,如对他人的人身有威胁应当对其采取保护性措施约束至酒醒
第8题
A.期货业协会
B.期货公司
C.期货公司和交易所共同
D.期货交易所
第9题
A.责令公司限期整改
B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C.限制或暂停公司部分期货业务
D.无需采取监管措施
第10题
A.完全由甲承担
B.完全由期货公司承担
C.甲、期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分
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