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第1题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。()
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第2题
银行保险机构涉刑业内案件处置工作包括机构调查、监管督查、机构内部问责、行政处罚、案件审结等。()
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第3题
强化对案件处置结果的运用,对案发银行保险机构进行、、、时,应体现差异化监管原则,综合参考机构业内案件发生情况、内部问责、整改落实和是否属于自查发现案件等情况()
A.监管评级
B.市场准入审批
C.偿付能力评估
D.监管计划制定
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第4题
《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》中“案件责任人员”是指在违法违规行为发生时,负有责任的人员()
A.银行保险机构从业人员
B.相关违法违规行为的实施人或参与人
C.对案件发生负有管理、领导、监督等责任的人员
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第5题
根据《银行保险机构涉刑案件管理办法》(试行)规定,内部问责由案发机构的上级机构牵头负责,案发机构人员可以参与具体问责工作()
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第6题
银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当作出(),并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位
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第7题
根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,对案件负有责任人员离职后仍在银行业任职的,原任职单位可以不将责任认定结果送交离职人员现任职单位()
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第8题
某农商行发现该行离职人员甄某对离职前的案件负有责任,应做出责任认定并报告监管机构,发现甄某仍在其他银行业金融机构任职,应将认定结果及拟处理意见移送至甄某现任职单位,并且甄某涉嫌犯罪,该行还应及时向公安、司法机关报案()
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第9题
银保监会印发的《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》正式施行时间为()。
A.2020年6月1日
B.2020年7月1日
C.2020年8月1日
D.2020年9月1日
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第10题
《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》由银保监会负责解释,自起施行()
A.2019年12月20日
B.2020年6月1日
C.2020年7月1日
D.2020年9月1日
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第11题
银行保险机构涉刑案件案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于(B)工作日内将案件确认报告分别报送法人总部和属地派出机构()
A.二个工作日
B.三个工作日
C.四个工作日
D.五个工作日
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