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[单选题]

根据基金销售机构规范的要求，以下叙述正确的是（）Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）

A.未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售

B.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C.基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

D.基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

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第2题

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训

A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》

B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》

D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

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第3题

关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）

A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

B.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的在职人员

C.有安全高效的清算、交割系统

D.有足够的基金销售网点

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第4题

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

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第5题

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（），用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用

A．客户维护费

B．销售服务费

C．增值服务费

D．申购赎回费

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第6题

基金销售机构人员管理和培训应符合（）的相关要求

A.证券行业自律机构

B.期货行业自律机构

C.基金行业自律机构

D.银行行业自律机构

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第7题

基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控匍程序，确保内部控制制度的有效执行

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.审慎性

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第8题

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利及义务

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.商业银行

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第9题

基金销售机构的职责规范包括（）。Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

基金销售（）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人

A．规范性

B．专业性

C．适用性

D．服务性

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第11题

关于对公开募集基金销售活动的监管，下列表述正确的是（）

A．基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，不得向基金投资人收取增值服务费

B．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明不得向基金投资人公开

C．基金宣传推介材料不得含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

D．基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，应当包括对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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