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[单选题]

基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利及义务

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.商业银行

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第1题

关于基金销售机构的职责规范,不正确的是()

A.未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售

B.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C.基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

D.基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

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第2题

基金销售机构的职责规范包括()。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()的附件

A.销售协议、基金合同

B.销售协议、基金招募说明书

C.托管协议、基金合同

D.托管协议、基金招募说明书

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第4题

根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()

A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金

B.对不同申购金额投资者适用不同费率

C.采取抽奖、回扣方式销售基金

D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

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第5题

基金托管人根据()指令办理资金划拨

A.基金投资人

B.基金注册登记机构

C.基金销售机构

D.基金管理人

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第6题

基金发起人由()担任

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金销售机构

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第7题

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(),即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品(和基金投资人都要了解并做出评价

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

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第8题

基金托管人根据()指令办理清算事宜

A.基金投资人

B.基金注册登记机构

C.基金销售机构

D.基金管理人

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第9题

甲为某基金公司的销售人员,从业期间获得基金从业资格,后甲从该基金公司辞职,于某房产机构从事
房产销售工作,甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品,关于甲的这一行为,以下表述正确的是()

A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金,因此甲不得销售基金

B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任,因此甲目前不得推介基金

C.甲从事过基金销售,具备从事基金销售活动所必需的专业知识,因此甲可以销售基金

D.甲从事基金销售工作时,已经取得基金从业资格,因此甲可以销售基金

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第10题

下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国登记结算有限责任公司

D.第三方独立销售机构

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