审计部门应基于（)原则，在审计局和各审计分局建立反洗钱及制裁合规审计团队，确保有效发挥对第一、二道防线部门审计监督职能。

A.各业务部门,合规管理归口部门

B.各业务部门，法律管理部门

C.法规部门，各业务部门

D.合规管理归口部门，各业务部门

A.总行全球反洗钱中心

B.总行反洗钱及制裁合规部门

C.总行业务和客户管理部门

D.审计局

A．各渠道管理及运营管理职能部门和各机构

B．内控合规职能部门

C．审计部门

A.信息技术、业务线和反洗钱合规

B.业务线、信息技术和审计

C.审计、反洗钱合规和管理委员会

D.反洗钱合规、业务线和审计

A.业务条线、分支机构一线员工和管理人员

B.合规管理部门和风险管理部门

C.监察部门

D.内部审计部门

A.每季度

B.每半年

C.每一年

D.每两年

A.业务部分是风险把控的前端部门，承担风险管理的首要责任；

B.三道防线之间不能各自保持相对的独立性，应联合开展工作；

C.银行需建立内部审计及监督部门作为风险管理的第三道防线；

D.合规和风险部门是履行风险管理二道防线的支持职能部门

B．B．内控合规与风险管理部门是操作风险管理的第二道防线

C．C．审计部门是操作风险管理的第三道防线

D．D．审计和监察部门是操作风险管理的第三道防线

A．内控合规部门的内控评价

B．审计部门针对信贷业务的专项审计

C．通过设立信贷前后台部门等方式来实现信贷业务流程各岗位之间的相互制约

D．具有系统管理及同级管理职能的职能部门对条线业务进行内部控制和检查督导

A.现场审计

B.事后调查

C.合规专项审计

D.合规审计结果