根据《商业银行内部控制指引》,对未执行相关制度流程、未适当履行检查责任、未及时落实整改责任应当承担直接责任的部门是()
A.内部审计部门
B.高级管理层
C.内控管理部门
D.业务部门
A.内部审计部门
B.高级管理层
C.内控管理部门
D.业务部门
第2题
A.董事会.高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任;
B.监事会应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任;
C.内控管理职能部门应当对未执行相关制度承担直接责任;
D.业务部门应当对未适当履行检查职责.未及时落实整改承担直接责任
第4题
A.正确|
B.错误
第6题
A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。
B.内部审计部门应当对未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现,对审计发现隐瞒不报或者未如实反映,审计结论与事实严重不符,对审计发现问题查处整改工作跟踪不力等行为,承担相应的责任。
C.业务部门和分支机构应当及时纠正内部控制存在的问题,并对出现的风险和损失承担相应的责任。
D.高级管理层应当对违反内部控制的人员,依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分,并承担处理不力的责任。
第7题
A.充分性
B.审慎性
C.有效性
D.合理性
第9题
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任
第10题
A.完全责任
B.主要责任
C.次要责任
D.以上都不对
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