题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列关于风险管理的政策和机制的说法，错误的是（）

A．证券公司应当健全授权管理体系，严禁越权从事经营活动

B．证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系

C．证券公司保证风险管理制度贯彻落实的手段主要为评估、检查，不含绩效考核

D．证券公司应当关注风险的关联性，审慎评估公司面临的总体风险水平

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第1题

根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》,农村中小金融机构应建立科学严密的分级授权管理体系。严禁越权从事经营管理活动,应通过__来防止超授权风险,凡发现被授权人有越权行为的,应立即纠正处理（）

A.管理信息系统权限设置

B.授权检查

C.规范化管理

D.员工自我约束

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第2题

下列关于证券公司开展证券发行与承销业务的内部控制的说法，错误的是（）。

A．证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作

B．证券公司应当建立定价配售集体决策机制

C．证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制

D．证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行业务部门决策

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第3题

下列关于证券公司开展证券发行与承销业务的内部控制的说法，错误的是（）。分值

A．证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作

B．证券公司应当建立定价配售集体决策机制

C．证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制

D．证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行业务部门决策

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第4题

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理体系的说法，正确的有（）Ⅰ.证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作Ⅱ.证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖Ⅲ.证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制Ⅳ.证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题

下列不属于全面风险管理体系建设目标的是（）

A.完善风险管理政策制度

B.健全风险管理组织体系

C.创新风险管理工具

D.建立风险管理数据库

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第6题

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理体系的说法，正确的有（）Ⅰ.证券公司应当

定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作Ⅱ.证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖Ⅲ.证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制Ⅳ.证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

银行业金融机构应当承担全面风险管理的主体责任，建立（B），保障制度执行，对全面风险管理体系进行自我评估，健全自我约束机制（）

A.全面风险约束制度

B.全面风险管理制度

C.全面风险管理指引

D.全面风险管理的沟通协调机制

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