题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
从事理财业务的商业银行应当按照规定，向银行业监督管理机构报送与理财业务有关的、、和（）
A.财务会计报表
B.统计报表
C.外部审计报告
D.银行业监督管理机构要求报送的其他材料
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A.财务会计
B.监管指标
C.统计报表
D.其他报告
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第3题
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施（）：
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品；
B.停办所有个人理财业务
C.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；
D.建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人
第4题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》，商业银行内部审计部门应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部审计的相关规定，至少每年对理财业务进行次内部审计，并将审计报告报送审计委员会及董事会（）
A.1
B.2
C.3
D.4
第5题
商业银行违反审慎经营规划开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应根据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规以采取的措施包括（）
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.禁止商业银行开展个人理财业务
C.建议商业银行调整理财业务管理部门负责人
D.建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人
E.追究相关人员的法律责任
第6题
《商业银行理财业务监督管理办法》中提到，商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的，应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定实施理财产品销售专区管理，并在销售专区内对每只理财产品销售过程进行（）
A.录音录像
B.录视频
C.录音
D.签字画押
第7题
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列（）措施
A．暂停商业银行销售新的理财计划或产品；
B．建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；
C．建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。
D．调销金融业务许可证。
第8题
商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。商业银行不按照规定向中国人民银行报送有关文件、资料的,由（）责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款
A.国务院银行业监督管理机构
B.中国人民银行
C.商业银行上级行
D.工商行政管理机构
第9题
商业银行应当选择托管所发行的理财产品（）
A.具有证券投资基金托管业务资格的金融机构
B.具有证券投资基金托管业务资格的银行业理财登记托管机构
C.国务院银行业监督管理机构认可的其他机构
D.空白
第10题
下列关于商业银行个人理财业务的表述中，正确的是（）。
A.个人理财业务的风险由商业银行独自承担
B.个人理财业务的资金运用是非定向的
C.个人理财业务是属于储蓄业务的一种高风险业务
D.个人理财业务是商业银行提供的一种综合性服务
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