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[单选题]

根据《商业银行理财业务监督管理办法》，商业银行内部审计部门应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部审计的相关规定，至少每年对理财业务进行次内部审计，并将审计报告报送审计委员会及董事会（）

A.1

B.2

C.3

D.4

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第1题

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施（）：

A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品；

B.停办所有个人理财业务

C.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；

D.建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人

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第2题

（）对商业银行分支机构进行经常性的稽核和检查监督

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.商业银行

D.审计部门

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第3题

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列（）措施

A．暂停商业银行销售新的理财计划或产品；

B．建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；

C．建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。

D．调销金融业务许可证。

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第4题

商业银行违反审慎经营规划开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应根据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规以采取的措施包括（）

A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品

B.禁止商业银行开展个人理财业务

C.建议商业银行调整理财业务管理部门负责人

D.建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人

E.追究相关人员的法律责任

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第5题

《商业银行理财业务监督管理办法》中提到，商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的，应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定实施理财产品销售专区管理，并在销售专区内对每只理财产品销售过程进行（）

A.录音录像

B.录视频

C.录音

D.签字画押

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第6题

从事理财业务的商业银行应当按照规定，向银行业监督管理机构报送与理财业务有关的、、和（）

A.财务会计报表

B.统计报表

C.外部审计报告

D.银行业监督管理机构要求报送的其他材料

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第7题

银行业监督管理机构可要求商业银行内部审计部门完成指定项目的审计工作，并将审计结果报送监管部门（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第8题

设立商业银行，必须经（）审查批准

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院审计机关

D.各地银监局

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第9题

《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门（）

A.内部审计部门

B.内控管理职能部门

C.风险管理部门

D.业务部门

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第10题

商业银行应当按照国家有关规定，真实记录并全面反映其业务活动和财务状况，编制年度财务会计报告，及时向（）报送

A．国务院银行业监督管理机构

B．中国人民银行

C．国务院财政部门

D．国务院审计部门

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