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[判断题]

公司可选择职能部门负责人或分支机构负责人作为首席风险官,负责风险管理工作,参与决策与审批。()

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第1题

农村中小金融机构可根据业务发展需要设置首席风险官(风险总监),首席风险官负责分管风险管理条线工作,可以分管前台业务工作,直接对行长(主任)负责。()
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第2题

应当对期货公司的年度报告签署确认意见的人员有()

A.期货公司董事

B.首席风险官

C.财务负责人

D.人力资源负责人

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第3题

二次复议时,如初次复议提高一个审批层级后签署人为首席风险官的,不能继续由首席风险官签署。()
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第4题

子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官进行考核,考核权重()

A.不高于50%

B.不高于30%

C.不低于50%

D.不低于30%

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第5题

期货公司按照规定报送的月度报告,()应当签署确认意见

A.监事会

B.首席风险官

C.财务负责人

D.法定代表人

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第6题

董事会将首席风险官纳入高级管理人员()
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第7题

以下关于首席风险官的职责说法正确的是()

A.首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养

B.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

C.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项

D.首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

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第8题

巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中,对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法,正确的有()

A.首席风险官只能向董事会报告,不可以向其他人报告

B.首席风险官应独立于业务经营条线

C.首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责

D.首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责

E.首席风险官属于高级管理人员

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第9题

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告()

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

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第10题

为了防范采购环节的风险,需加强合同管理,合同实行汇签制度。公司所有的合同必须经过经办人员、经办主管模块负责人、财务模块负责人、项目公司负责人审核,若超过规定需报必须经过审批后、(审批流程见《项目公司权责手册》)。()
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