题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

关于证券投资咨询人员执业行为的总体要求，下列表述不正确的是（）

A．证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或客户提供证券投资咨询服务

B．证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或客户提供投资分析、预测和建议

C．证券投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

D．证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证券业协会备案

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第1题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第2题

以下哪些人员可以从事投资顾问业务（）

A．营业部负责人

B．客户经理

C．经纪人

D．具有证券投资咨询执业资格并注册为证券投资顾问的业务人员

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第3题

第97题：证券、期货投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。Ⅰ.证券投资顾问Ⅱ.证券分析师Ⅲ.客户经理Ⅳ.保荐代表人

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅲ、Ⅳ

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第4题

下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是（）

A．为了更加贴近市场投资者，证券公司可以指定证券研究报告相关销售服务人员制作发布证券研究报告

B．为了提升证券研究报告的质量，证券研究报告相关销售人员可在证券研究报告发布前干涉证券研究报告的研究

C．证券公司发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制等关键环节的管理制度

D．证券公司应当从组织设置、人员职责等方面，将证券研究报告制作发布环节与销售环节合并管理，以提高研究报告发布的质量和效果

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第5题

中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有（）

A.制定证券投资咨询行业自律性公约

B.定期对证券分析师进行考评

C.制定证券分析师职业道德规范

D.制定证券分析师执业行为准则

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第6题

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，申请证券、期贷投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包

括：单独从事证券投资咨询业务的机构，有（）名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员。

A．2

B．1

C．10

D．5

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第7题

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

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第8题

我国期货投资咨询从业人员应当遵守的执业纪律有（）

A.期货投资咨询从业人员应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

B.执业活动应该接受所在期货经营机构的管理

C.期货投资咨询从业人员应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

D.期货投资咨询从业人员应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断区分，不能同时提出适合针对不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

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第9题

下列服务属于证券投资咨询服务的是（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托提供证券投资咨询服务Ⅱ.举办有

关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（）

A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准

B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

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