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[多选题]

《中国农业银行理财业务管理办法》所称理财业务从业人员,指本行从事理财产品研究设计、投资运作、__等工作的相关人员()

A.风险管理

B.咨询顾问

C.销售推广

D.运营支持

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第1题

2013年3月,银监会下发了(),规范了银行理财产品在非标准化债权资产领域的投资行为

A.《商业银行理财产品销售管理办法》

B.《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》

C.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》

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第2题

零售理财业务人员是指本行已取得相关零售综合理财产品销售资质,面向客户从事零售综合理财产品宣传推介、销售、办理申购和赎回等相关活动的人员()
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第3题

按照《商业银行理财业务监督管理办法》规定,每只理财产品与所投资资产相对应,做到每只理财产品、和()

A.单独管理

B.单独运作

C.单独建账

D.单独核算

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第4题

理财产品销售人员严禁出现下列行为()

A.在未获得总分行授权开办个人理财产品销售的网点机构从事个人理财业务咨询、产品销售等活动。

B.不具备我行个人理财业务从业资格或未经确认、批准,从事个人理财业务咨询、产品销售等活动。

C.违规接受投资者全权委托,私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易。

D.将存款作为理财产品销售,将理财产品作为存款销售,将理财产品与存款进行强制性搭配销售,将理财产品与其他产品进行捆绑销售

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第5题

个人理财业务销售服务涉及的部门,包括哪些()

A.银行业协会颁发的中国银行业从业人员(个人理财)资格认证

B.AFP、CFP、EFP、RFP等的理财师持证

C.中国农业银行个人理财业务从业资格证书

D.中国农业银行岗位资格考试

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第6题

会员单位在销售理财产品时,应严格遵守监管规定,遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知的原则()

A.《银行理财业务监管办法》

B.《商业银行理财产品监督管理办法》

C.《商业银行理财产品销售管理办法》

D.《个人理财业务管理办法》

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第7题

个人理财业务人员的下列行为中,没有遵循《银行业从业人员执业操守》中“忠于职守”规定的是()

A.举报商业贿赂

B.向客户透露本行理财产品设计全过程

C.当他人诋毁本行理财产品时坚决制止

D.遵守银行个人银行理财业务的规章制度

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第8题

根据《承德银行理财业务销售专区和双录管理办法》,理财专区的销售人员必须为,非理财经理不得在理财专区向客户营销产品和办理理财业务()

A.本行指定员工、拥有相应理财业务资格

B.支行大堂经理

C.支行所有柜员和客户经理

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第9题

《商业银行理财业务监督管理办法》中规定,商业银行应当根据运作方式的不同,将理财产品分为理财产品和理财产品()

A.封闭式

B.开放式

C.私募

D.公募

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第10题

()是指本行理财产品之间不得相互交易,不得相互调节收益

A.银行理财产品之间分离

B.风险隔离

C.理财业务与信贷业务相分离

D.自营业务与代客业务

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