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第1题
银行业金融机构应当建立并完善()制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度,确保对各部门及分支机构的有效管理和控制
A.统一授信、分级授权
B.内部控制、外部监管
C.集中授权、分级管理
D.事前预防、事后检查
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第2题
依据《承德银行案防工作管理办法》,要建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度,确保各部门及分支机构的有效管理和控制()
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第3题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当将员工__作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系()
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第4题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年__前报送银行业监督管理机构()
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第5题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当制定符合本机构特点的哪些等专门制度?()
A.案件风险排查、报告
B.处置
C.问责以及整改
D.后评价
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第6题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为监管评级和现场检查的重要根据()
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第7题
银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按《银行业金融机构案防工作办法》要求,建立与本机构__相适应的案防管理体系()
A.风险管理
B.资产规模
C.业务复杂程度
D.机构数量
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第8题
根据《银行业金融机构案防工作办法》制定《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》,各项评估内容包括()
A.案防工作组织
B.制度及质量控制
C.案防工作执行
D.监督与检查
E.考核与问责
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第9题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当根据分工负责的原则,由__发起制定业务制度和办法。业务制度和办法应当覆盖全部业务流程,明确责任部门,确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任()
A.具体业务部门
B.风险管理部门
C.合规管理部门
D.审计部门
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第10题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。()
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