题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包

括以下内容（）

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

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第1题

证券基金经营机构应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（）

A.证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况

B.合规负责人履行职责情况

C.违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况

D.合规管理有效性的评估及整改情况

E.中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容

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第2题

期货公司首席风险官向（）报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况

A.期货交易所

B.期货业协会

C.监控中心

D.住所地中国证监会派出机构

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第3题

年度财务决算工作考核包括哪些内容（）

A．年度财务决算工作组织情况

B．年度财务决算信息合规性、准确性

C．年度财务决算工作报送情况

D．财务月度快报相关工作及时性

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第4题

根据《证券公司合规管理实施指引》规定，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。Ⅰ.组织制定规

章制度，并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

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第5题

下列属于证券公司年度合规报告内容的是（）。Ⅰ.合规负责人履行职责情况Ⅱ.违法违规行为、合规风险

隐患的发现及整改情况Ⅲ.合规管理有效性的评估及整改情况Ⅳ.证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

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第6题

安全总监应当按照规定向所在地负有安全生产监督管理职责的部门报告安全生产工作情况，年度报告应当何时报送（)

A.本年度12月30日前

B.次年度1月30日前

C.本年度12月20日前

D.次年度1月20日前

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第7题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于对证券公司合规负责人采取行政监管措施的说法，错误的是（）。

A．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施

B．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施

C．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施

D．中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选

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第8题

应探索建立同级部门内控合规管理工作向合规部门和上级机构双线报告制度，严格要求兼职合规管理员将合规风险管理隐患作为双线报告重要内容（）

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第9题

商业银行应当于每年度结束后２个月内向银保监会报送代销业务年度报告，内容包括但不限于等（）

A.代销业务发展规划和基本情况

B.主要风险分析和风险管理情况

C.合规管理和内部控制情况

D.投诉处理情况

E.代销业务管理系统运行情况

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第10题

合规风险管理的流程包括（）

A.合规风险的识别

B.合规风险的评估

C.合规风险的监测

D.合规风险的报告

E.合规风险的控制

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第11题

下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不需要进行本公司内新产品新业务评估与决策Ⅱ.经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见，并督促整改Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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