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根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,将案件划分为二类()

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第1题

根据《银行保险机构涉刑案件管理办法》(试行)规定,案件类别分为业内案件和业外案件()
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第2题

根据《银行保险机构涉刑案件管理办法》(试行)规定,案件风险事件是指可能演化为案件,但尚未达到案件确认标准的有关事件()
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第3题

根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,案件管理工作包括()

A.案件分类

B.信息报送

C.案件处置

D.监督管理

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第4题

根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑等具有重大社会不良影响的,属于重大案件()
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第5题

根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,对案件负有责任人员离职后仍在银行业任职的,原任职单位可以不将责任认定结果送交离职人员现任职单位()
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第6题

根据《银行保险机构涉刑案件管理办法》(试行)规定,内部问责由案发机构的上级机构牵头负责,案发机构人员可以参与具体问责工作()
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第7题

《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》中“案件责任人员”是指在违法违规行为发生时,负有责任的人员()

A.银行保险机构从业人员

B.相关违法违规行为的实施人或参与人

C.对案件发生负有管理、领导、监督等责任的人员

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第8题

银行保险机构涉刑案件类别分为和()

A.业内案件

B.业外案件

C.员工案件

D.机构案件

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第9题

根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,案件责任人包括()

A.作案人员

B.相关违法违规行为的实施人

C.未有效履行管理职责,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人

D.未能及时发现、报告案件及风险的人员

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第10题

银行保险机构涉刑业内案件处置工作包括机构调查、监管督查、机构内部问责、行政处罚、案件审结等。()
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