题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
商业银行的()应明确所有员工和业务系统需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理作出规定
A.专项业务制度
B.工作指导意见
C.合规政策
D.考核办法
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A.专项业务制度
B.工作指导意见
C.合规政策
D.考核办法
第1题
A.专项业务指导
B.工作指导意见
C.合规政策
D.考核办法
第2题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
第3题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
第5题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.授权董事会下设委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责
F.识别商业银行所面临的主要合规风险
第8题
A.基层
B.高层
C.柜员
D.每名员工
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