题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
开户行应及时更新存量单位客户等信息，并留存相应证明文件（）
A.控股股东
B.实际控制人
C.受益所有人
D.涉税情况
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A.控股股东
B.高级管理层
C.实际控制人
D.受益所有人
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第1题
临柜身份识别是指营业机构会计部门通过核对客户开户证明文件、有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件等方式，了解客户及其（D）等真实身份的行为（）
第2题
“控股股东、实际控制人和受益所有人信息表”上填写的客户名称为“天津吉祥生活有限公司”，则“受益所有人类型”应勾选为（)
A.A.豁免机构
B.B.公司
C.C.简化机构
D.D.合伙企业
第3题
做好存量客户受益所有人信息核实和补录工作包括（）
A.做好境外机构等客户受益所有人信息采集和录入
B.做好已入库受益所有人信息核实和补录
C.非自然人客户清理工作
D.无法识别受益所有人的管控措施
第4题
分支机构在获知机构客户及()等人员信息发生变化时，应立即予以确认并在相关系统中更新客户信息，保存有关证明材料的原件或经检查核对无误的复印件或者影印件。①法定代表人②负责人③受益所有人④具体经办人⑤授权代理人⑥控股股东
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③④⑥
D.②③④⑤⑥
第5题
分支机构针对中风险等级客户必须要采取的风险控制措施包括()。①了解并完善客户基本身份信息②深入了解其财产来源、资金用途、经济状况③加强客户资金交易监测④进一步调查客户及其实际控制人、受益所有人情况
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
第7题
单位客户申请开立一般存款账户，应向开户行出具其开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户许可证和下列证明文件（）
A.单位客户因向开户行借款需要，应出具借款合同
B.单位客户因向开户行借款需要，应出具借据
C.单位客户因其他结算需要，应出具加盖其单位公章的正式公函（开户行应留存原件）
D.单位客户因其他结算需要，应出具加盖其单位公章的正式公函（开户行可留存原件或者复印件）
E.主管部门批文
第8题
单位客户存在下列异常开户情形之一的，开户机构根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施（）
A.同一地址注册大量企业
B.法定代表人或单位负责人、控股股东或实际控制人、受益所有人身份明显异常
C.同一个人代理多家不同企业开立银行账户
D.定代表人或单位负责人对企业经营规模、经营范围、经营地址、业务背景等不熟悉
第9题
以下哪种情况服务中心会以“勾选不唯一”为理由退件（）
A.《开立单位银行结算账户申请书》上“控股股东（实际控制人）”栏位同时勾选了“控股股东”和“实际控制人”
B.《开立单位银行结算账户申请书》上同时勾选了“控股股东”和“法定代表人”
C.《开立单位银行结算账户申请书》上同时勾选了“控股股东”和“单位负责人”
D.《开立单位银行结算账户申请书》上同时勾选了“实际控制人”和“单位负责人”
E.《开立单位银行结算账户申请书》上同时勾选了“实际控制人”和“法定代表人”
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