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[多选题]

企业合规培训应重点关注以下哪些方面()。

A.普及性

B.专业性

C.有效性

D.规范性

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第1题

借款申请受理前,应重点调查借款人成立的()

A.合法性

B.安全性

C.有效性

D.合规性

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第2题

信贷管理部须对信贷业务的哪些方面进行复核和审查

A.合规性

B.安全性

C.效益型

D.有效性

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第3题

根据《兴业银行企业金融信用业务尽职工作基本指引(2020年1月修订)》分行复核人员对分行经办人员审查意见的负责()

A.合规性;

B.完整性;

C.客观性;

D.专业性;

E.规范性

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第4题

()类准风险事件由(二级分行内控合规部门所属的检查中心)负责

A.特别关注

B.重点关注

C.关注

D.一般关注

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第5题

以下哪项不属于小额贷款业务检查人员对客户进行电话回访时,应重点关注的内容()?

A.客户基本经营情况

B.客户贷款用途

C.客户家庭成员工作情况

D.贷款调查流程合规性

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第6题

金穗贷记卡申请受理岗负责接受申请并核实资料的完整性、规范性和()。

A.齐备性

B.有效性

C.一致性

D.合规性

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第7题

企业应当对开户申请书所列事项及相关开户证明文件的真实、有效性负责。开户机构应严格审核企业开户证明文件的()

A.真实性

B.完整性

C.有效性

D.合规性

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第8题

处理金穗贷记卡申请时,调查岗负责核实申领人的资料().有效性,提出建议额度并签署调查意见

A.合规性

B.真实性

C.完整性

D.规范性

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第9题

公司合规管理在全面推进合规管理的基础上,突出、和,切实防范合规风险()

A.重点领域

B.重点岗位

C.重点环节

D.重点人员

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第10题

农业银行作为公众持股公司,信贷合规管理水平并非投资者关注重点()
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第11题

对合规检查中发现问题的整改效果进行评估,应对照问题整改台账,做到以下哪些方面?()

A.逐条评估

B.逐项确认

C.逐条核销

D.存档留存

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