非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材
A.5;10
B.5;2
C.10;20
D.10;30
A.5;10
B.5;2
C.10;20
D.10;30
第2题
A.具有证券投资基金托管业务资格的金融机构
B.具有证券投资基金托管业务资格的银行业理财登记托管机构
C.国务院银行业监督管理机构认可的其他机构
D.空白
第3题
A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时,可以不提交托管协议草案
B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内,将是否准予注册的决定通知申请人
C.对特定对象募集基金,投资者人数累计不超过200人
D.基金份额的发售由基金托管人负责
第4题
A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续,无需中国证监会核准
B.与公开募集基金不同,除非基金合同另有约定,否则非公开募集基金无需托管
C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值,投资收益分配,基金承担的费用和业绩报酬
D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行
第5题
A.证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况
B.合规负责人履行职责情况
C.违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况
D.合规管理有效性的评估及整改情况
E.中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容
第6题
A.基金销售
B.基金注册登记
C.基金投资顾问
D.基金估值核算
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!