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[主观题]

非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材

料,中国证监会自收到申请材料之日起()个工作日内作出是否受理的决定,并自接受申请材料之日起()个工作日内作出批准或不予批准的决定。

A.5;10

B.5;2

C.10;20

D.10;30

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第1题

担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国信托业协会

D.中国证券投资基金业协会

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第2题

商业银行应当选择托管所发行的理财产品()

A.具有证券投资基金托管业务资格的金融机构

B.具有证券投资基金托管业务资格的银行业理财登记托管机构

C.国务院银行业监督管理机构认可的其他机构

D.空白

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第3题

关于公开募集基金,以下表述正确的是()

A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时,可以不提交托管协议草案

B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内,将是否准予注册的决定通知申请人

C.对特定对象募集基金,投资者人数累计不超过200人

D.基金份额的发售由基金托管人负责

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第4题

关于非公开募集基金的托管,以下表述正确的是()

A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续,无需中国证监会核准

B.与公开募集基金不同,除非基金合同另有约定,否则非公开募集基金无需托管

C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值,投资收益分配,基金承担的费用和业绩报酬

D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行

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第5题

证券基金经营机构应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容()

A.证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况

B.合规负责人履行职责情况

C.违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况

D.合规管理有效性的评估及整改情况

E.中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容

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第6题

()是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获得经济利益的业务活动

A.基金销售

B.基金注册登记

C.基金投资顾问

D.基金估值核算

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第7题

我行开展的托管及养老金业务的主要品种不包括()

A.证券投资基金托管

B.保险资金托管

C.企业年金基金托管

D.券商自营资金托管

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第8题

我行开展的托管及养老金业务的主要品种不包括()

A.证券投资基金托管

B.保险资产托管

C.企业年金基金托管

D.券商自营资金托管

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第9题

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须取得()的业务许可。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第10题

()设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理

A.证券管理机构

B.基金业委员会

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第11题

中国证监会是证券投资基金的监督管理机构()
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