题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

基金售后服务不包括()

A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

C.提醒客户及时核对交易确认

D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户

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第1题

客户申请办理基金代销业务的基本流程是()

A.开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。

B.开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

C.开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。

D.开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

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第2题

员工严禁代客户办理业务,以下行为属于代客户办理业务()

A.代客户在业务凭证签名

B.代客户办理账户开立、信息变更、撤销或密码重置等业务

C.代客户办理现金存取款

D.代客户办理电子银行注册或变更业务

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第3题

投资者通过个人网银办理基金代销业务,包括()和信息查询等服务

A.认购

B.申购

C.赎回

D.撤单

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第4题

现货交易资金存管业务主办行的主要职责为()

A.负责与交易中心协商确定业务合作协议,并报总行批准。

B.管理监管汇总账户,并提供配套金融服务。

C.与交易中心进行账务核对。

D.积极营销交易客户在农发行开立交易资金结算账户。E.办理交易客户入金.信息查询等业务。

E.办理交易客户入金.信息查询等业务

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第5题

根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法
,错误的有()。

Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第6题

根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法
,错误的有()。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第7题

从业人员不得有以下哪些行为()

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

D.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

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第8题

在办理以下银行业务时,如法律法规或部门规章规定需要核对相关个人出示的身份证,则应进行联网核查()
A.建立客户信息或修改重要客户信息(包括变更姓名或名称身份证件或身份证明文件种类身份证件号码注册资本法定代表人或负责人授权代理人等)

B.开立或变更单位银行结算账户

C.开立个人银行结算账户(包括开立信用卡账户理财账户基金账户代发工资账户等)

D.开立个人储蓄账户(对于使用一本通的个人存款账户,只需在开立一本通账户时进行联网核查)等

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第9题

取消企业客户银行结算账户许可后,企业客户办理开立、变更、撤销等业务实行()

A.核准制

B.备案制

C.审核制

D.报备制

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第10题

“客户服务-签约-对私购物车”中包括()等基金签约业务。

A.定期赎回

B.预约赎回

C.定期定额申购

D.电子签名约定书

E.快溢通

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