题目内容
（请给出正确答案）
A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
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第1题
Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
第2题
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
第3题
第4题
A．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
C．泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
D．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
第5题
A.小刘操作股票账户
B.小李为客户办理证券认购、交易
C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为
D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务
第6题
A.证券公司为客户开立的资金账户卡
B.证券公司为客户开立的资金账户开户单
C.证券公司为客户开立的股东卡
D.客户个人的定期储蓄账户
第7题
在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（）。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8题
在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（）
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
第9题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为（）
A．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．代客户接收、保管或者修改交易密码
C．为客户从事期货交易提供融资或者担保
D．向客户充分揭示期货交易风险
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