更多“办理衍生产品业务的客户成立不足1年的,严格审核全套业务背景资…”相关的问题
第1题
对于注册地在异地的办理衍生产品业务客户的贸易收支,需严格审核全套业务背景资料,并应采取强化调查措施审核业务背景真实性。()
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第2题
银行办理交易背景为服务贸易业务的衍生产品,对于同一客户在短期内向境外同一收款人支付多笔接近等值5万美元付汇业务的,应从严审核,必要时审核相应交易背景单证。()
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第3题
银行办理交易背景为资本项目业务的衍生产品前,应重点审核客户是否完成境内直接投资登记。()
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第4题
审核远期结售汇业务应坚持实需交易原则,审核客户真实交易需求背景,核查交易背景资料是否与签约要素一致,预期未来的外汇收支是否按照外汇管理规定可以办理即期结售汇业务。()
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第5题
银行为客户办理外汇业务时需要遵循“了解客户”、“了解业务”、“尽职审查”的“展业三原则”,包括采取有效措施调查客户背景、尽职调查交易的真实性和合规性,审慎办理外汇业务()
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第6题
办理衍生产品业务的客户成立不足1年的,重点关注单笔收支金额超过20万美元。()
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第7题
银行在受理关注客户的外债业务时,应当如何办理()
A.及时将关注客户信息反馈给外汇局
B.尽量拒绝为关注类客户办理该笔业务
C.执行更严格的单证审核标准
D.强化尽职审查措施
E.通过合理方式将真实性证明资料留存备查
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第8题
银行办理交易背景为服务贸易业务的衍生产品,对于单笔等值2万美元(不含)以上大额购付汇业务,应审核合同.发票等单证以及《服务贸易等项目对外支付税务备案表》。()
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第9题
与客户达成衍生产品交易前,银行应确认客户办理衍生产品业务符合实需交易原则,并获取由客户提供的声明.确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料。()
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第10题
办理同业代付业务时银行应审核贸易背景真实性,其中()承担主要审核责任
A.受益人账户行
B.资金清算行
C.代付行
D.委托行
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