基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()。
A.5年
B.10年
C.20年
D.15年
A.5年
B.10年
C.20年
D.15年
第1题
基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()
5年
10年
20年
15年
第4题
A.建立完善的档案管理制度,保存客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存5年
B.数据应逐日备份并异地妥善存放,销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存10年
C.基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息
D.必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人
第5题
下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()。
A.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料
B.基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案
C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
第6题
A.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料
B.基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案
C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
第7题
A.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料
B.基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国证监会核准
C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说应当向基金投资人公开
D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
第8题
A.基金管理人和代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户制度
B.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料
C.基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务
D.开放式基金合同生效后,基金管理人、代销机构有权根据自己的情况,拒绝投资人的申购和赎回
第9题
A.5
B.7
C.10
D.15
第10题
A.5
B.10
C.15
D.20
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!