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[主观题]

在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,证券登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。分值

A.信用交易资金交收账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融券专用证券账户

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第1题

在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,证券登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。

A.信用交易资金交收账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融券专用证券账户

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第2题

在客户融资融券期间,证券发行人派发现金红利或利息时,证券登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。

A.客户信用交易担保证券账户

B.信用交易专用证券交收账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

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第3题

证券公司融资融券业务试点的业务规则有()

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

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第4题

以下说法正确的是()
A.某证券公司融资融券强制平仓操作出现差错后,客户信用证券账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量,随后,未经客户同意,证券公司工作人员在客户信用证券账户进行买回操作,这种做法正确

B.某证券从业人员,从业期间利用他人账户交易多只股票。经查,其账户累计转入资金6,056,900元,转出资金5,916,054.8元,累计买入金额25,916,482.17元,卖出金额25,775,796.68元,合计亏损140,685.49元。因为其实际无盈利,所以没有触犯法律法规

C.某从业人员为了方便服务客户,接受客户委托操作客户证券账户做法正确

D.某证券营业部发现客户将本人的信用证券账户提供给他人使用后,及时按照证券登记结算机构的业务规则处理,并及时向证券登记结算机构和证券交易所报告的做法正确

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第5题

关于证券登记结算公司的职能,下列说法正确的有()。Ⅰ.负责证券交易的清算和交收Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

融资融券交易的资金清算是指交易日日终,中国结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算,以确定证券公司向客户的融资额()
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第7题

证券公司客户交易结算资金应当存放在()

A.商业银行

B.证券公司

C.证券登记结算公司

D.证券交易所

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第8题

证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融
通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.遵循审慎原则,审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单,并向市场公布Ⅳ.为客户融资融券交易进行结算服务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

证券公司接受客户融资融券交易委托,应当按照交易所规定的格式申报,申报指令应包括()等内容

A.客户的资金账户号码

B.客户的信用证券账户号码

C.标的证券代码

D.买卖方向

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第10题

客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()

A.担保物强制平仓的风险

B.因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易的风险

C.融资融券成本增加的风险

D.因标的证券终止上市,被提前了结融券融资交易的风险

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