题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
行应按照《总则》要求，尽职调查，结合客户征信.本行授信.客户经营状况等情况，合理划分客户风险等级，对于关注客户不得办理境外贷款业务。（)
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A.持续关注
B.重新识别
C.风险控制措施
D.提交可疑交易报告
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第2题
授信方案可对等相关机构提出关注客户生产经营、行业和区域经济环境变化、宏观调控政策，及时防范化解业务风险等管理要求（）
A.客户管理行
B.客户代理行
C.客户经营行
D.客户主办行
E.707
第3题
对于客户洗钱风险评级，应遵循以下要求（)。
A.应对于不同风险等级的客户开展差异化管理
B.客户风险等级一旦确定，不能进行调整
C.要密切关注高风险客户的交易情况，对高风险客户采取强化的控制措施
D.在设置评级指标时，应考虑行业现金密集程度、国家(地区)上游犯罪情况等合理制定指标和权重
第4题
客户洗钱和恐怖融资风险评估和等级分类，是指本行综合评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况，为每一名客户划分风险等级，在持续尽职调查的基础上进行动态调整，并根据客户不同风险等级采取差别管理的过程。()此题为判断题(对，错)。
第5题
为加强反洗钱以及内控风险管理，不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类（禁止类)客户办理结售汇业务；CCS等级2类（高风险类)客户须进行加强型尽职调查，CCS等级2类的境外客户不得办理一次性现金结售汇业务（外交官除外)关注名单内客户不得享受任何优惠（）
第6题
为加强反洗钱以及内控风险管理，不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类（禁止类)客户办理结售汇业务；CCS等级2类（高风险类)客户须进行加强型尽职调查，CCS等级2类的境外客户可以办理一次性现金结售汇业务关注名单内客户不得享受任何优惠（）
第7题
信贷业务调查中，客户信用状况的调查与分析包括（）
A.查询客户在人民银行的征信记录
B.调查客户的诚信行为
C.通过调查客户及主要关联企业对经济合同履行情况
D.调查客户的资金流水情况
第8题
根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，银保监会将加强对商业银行集团客户授信业务的监管，定期或不定期进行检查，检查重点是（）
A.商业银行对集团客户授信管理制度的建设、执行情况
B.商业银行对集团客户授信的信贷信息系统的建设情况
C.集团客户的经营状况和财务状况
D.集团客户授信的风险状况
第9题
根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，银监会将加强对商业银行集团客户授信业务的监管，定期或不定期进行检查，检查重点是（）
A.商业银行对集团客户授信管理制度的建设、执行情况
B.商业银行对集团客户授信的信贷信息系统的建设情况
C.集团客户的经营状况和财务状况
D.集团客户授信的风险状况
第10题
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的（）
A.财务状况
B.业务状况
C.业务单据
D.风险承受能力
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