更多“合规检查是本行评价合规管理有效性的重要方式,检查结果是考核合…”相关的问题
第1题
合规管理保障机制包括()、合规管理信息化建设、合规培训、合规文化培育、合规审计/合规管理评估等。
A.合规基础设施
B.合规处罚机制
C.合规考核评价
D.合规人员保障
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第2题
《承德银行合规风险管理办法(试行)》所称合规风险管理,是指本行有效识别合规风险,主动采取措施,将合规规则的要求转化为本行规章制度并予以贯彻落实,及时妥善处理违规事件,不断弥补合规漏洞的持续性的循环过程()
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第3题
根据《商业银行合规风险管理指引》()依法对商业银行合规风险管理实施监督,检查和评价商业银行和规风险管理的有效性
A.人民银行
B.银监会
C.外汇管理局
D.银行业协会
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第4题
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的()
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第5题
安全维护作业计划安全类设备配置合规检查执行要求是网络系统合规性检查。()
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第6题
合规管理运行情况评价内容包括()。
A.对经营管理制度与机制建设情况的评价
B.对合规管理环境的有效性评价
C.对风险承受能力的评价
D.对合规管理职责履行情况的评价
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第7题
反洗钱合规管理委员会是全行反洗钱工作的领导机构,负责统筹全行反洗钱合规管理,研究确定反洗钱合规管理政策,协调解决反洗钱工作中的重大问题。()
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第8题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
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第9题
依据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,监察和评价商业银行合规风险管理的有效性
A.人民银行
B.银监会
C.外汇管理局
D.银行业协会
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第10题
根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,负责总行各部门合规职责考核评价的组织、领导、监督()
A.总行风险管理与关联交易控制委员会
B.风险合规部
C.董事会
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