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[单选题]

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,包括()

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.以上全部都是

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第1题

关于销售渠道的慎审调查,说法正确的是()。Ⅰ.基金代销机构需要对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.基金投资人需要对基金代销机构进行审慎调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第2题

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(),即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品(和基金投资人都要了解并做出评价

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

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第3题

关于基金销售机构的职责规范,不正确的是()

A.未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售

B.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C.基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

D.基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

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第4题

基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,要了解基金管理人的()等

A.诚信状况

B.经营管理能力

C.投资管理能力

D.内部控制情况

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第5题

根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()

A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金

B.对不同申购金额投资者适用不同费率

C.采取抽奖、回扣方式销售基金

D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

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第6题

在销售基金产品前,产品经理必须对机构客户进行基金业务相关风险提示。()
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第7题

对基金管理人进行审慎调查时,需要了解基金管理人()等情况

A.内部控制情况

B.诚信状况

C.经营管理能力

D.高层管理人员能力

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第8题

对基金机构的监管不包括对()的监管

A.基金机构投资者

B.基金销售机构

C.基金管理人

D.基金托管人

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第9题

对基金代销机构的审慎调查的内容不包括()

A.基金托管情况

B.销售人员持证情况

C.代销机构实际管理情况

D.IT信息更新情况

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第10题

基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法不用向基金投资人公开。()
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