题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
客户经理开发客户经纪关系建立程序包括（）
A.预约申报（开户前）
B.营业部审核录入经纪关系
C.分公司审批
D.总部不定期抽查回访
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A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
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第1题
自动匹配经纪成功的客户（）日BMS平台自动推送新开户回访数据到中信证券客户联络中心平台（以下简称“95548平台”），生成相应任务“中信证券（XX分公司）新客户回访+任务创建日期（有经纪关系）
第3题
信用社单位活期存款一般帐户、非预算单位专用账户开户业务操作流程描述正确的是（）
A.受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→报联社审批
B.受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→正式开户并交客户
C.受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→备案及保管资料
D.受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→备案及保管资料
第4题
发现受益所有人涉及外国政要的，应（）
A.A:在与非自然人客户建立业务关系前经分行业务部门审核
B.B:在与非自然人客户建立业务关系前经分行合规部审核
C.C:在与非自然人客户建立业务关系前经分行业务分管行长决定
D.D:决定建立业务关系的，应进一步深入了解客户财产和资金来源
E.E:决定建立业务关系的，应在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度
第5题
关于营业部的客户身份识别和风险等级划分叙述正确的是（）
A.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户
B.营业部应建立健全反洗钱客户风险等级系统分析加人工排查的工作模式，不得以系统排查代替人工分析
C.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户
D.对于新建立业务关系的客户，营业部应在客户业务关系建立后的5个工作日内完成等级划分工作
第7题
下列关于证券经纪业务营销活动的说法，正确的是（）
A.客户招揽是证券公司营销的重要组成部分，贯穿证券公司营销活动的始终
B.在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务
C.客户服务，即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
D.在客户服务的过程中，证券公司及其营销人员应当始终坚持以客户需求为导向，但不需要承担投资者教育的义务和责任
第8题
证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
见证开户需要进行预约，下列关于预约应做的工作说法不正确的是（）
A.告客户投资风险，确认客户开户意愿
B.客户见证需见到客户本人，客户需出示本人身份证和银行卡，另请客户提前准备身份证正面复印件和银行卡正面复印件一份
C.确认客户拟办理的三方存管银行（以准备相应的三方存管协议）
D.预约人写《营业部见证开户预约登记表》，提交给营业部运营总监
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