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[判断题]

各级行行长对本机构反洗钱风险控制的有效性负责，防止本机构发生洗钱风险事件。（)

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第1题

在我行反洗钱客户风险分类工作中，各营业机构反洗钱监控系统内部协查岗负责本机构职责分工范围内的反洗钱客户风险分类及客户尽职调查相关工作。（)

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第2题

反洗钱工作的目标是通过建立健全反洗钱内部控制体系，实现对洗钱风险的有效识别、评估、监测、控制和报告，防范和控制本行发生洗钱风险。（)

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第3题

各级行如果设立了风险管理部门，或派驻了风险主管或风险经理，（)是风险管理的第一责任人，对本行风险状况与风险事件承担领导责任。

A.分管行长

B.一把手行长

C.风险经理

D.风险总监

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第4题

营业机构应根据本机构实际情况，建立健全客户洗钱风险分类工作机制，配备所需资源，开展客户洗钱风险分类工作，落实客户洗钱风险分类的各项要求（）

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第5题

各级行反洗钱工作牵头部门和各有关部门反洗钱工作人员应按照本机构职能分工，承担相应的反洗钱日常管理和具体操作职责（）

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第6题

以下属于分行公司银行部、零售银行部及其他客户主管部门职责的有（）。

A.在规定时间内发起尽职调查，并回收审核尽职调查信息

B.负责本机构新增及存量客户洗钱风险评估复评工作

C.完成新增及存量客户的洗钱风险人工初评工作

D.对经营机构人工甄别认为需调整风险等级的客户进行审核，并在反洗钱风险管理系统中发起人工评级调整或录入风险事件

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第7题

识别、评估、监测本机构的洗钱风险是的职责（）

A.高级管理层

B.董事会

C.合规部

D.反洗钱领导小组

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第8题

支行主管行长作为营业机构第一负责人，是本支行防范柜台操作风险的第一责任人（）

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第9题

营业部应当设立反洗钱岗位人员，具体负责本机构有关的反洗钱工作，并向反洗钱工作小组负责（）

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第10题

非法查询、下载、出售反洗钱信息，或非法泄露客户洗钱风险等级、可疑交易、反洗钱调查等信息的，属于泄露反洗钱信息泄露事件。（）

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