根据公司合规管理办法,不是合规管理所指规范的是()
A.法律法规
B.商业规则
C.领导讲话
D.监管要求
A.法律法规
B.商业规则
C.领导讲话
D.监管要求
第2题
A.根据合规规则和本条线实际情况制定并执行本条线合规管理计划
B.跟踪本条线合规规则的更新情况,并根据其掌握的合规规则更新情况及时制定和完善本条线规章制度
C.在新业务、新产品开发以及规章制度制定过程中,确保新产品、新业务和规章制度符合合规规则
D.组织落实本条线新员工上岗前合规培训和岗位定期合规培训等
E.开展本条线合规风险检查,及时报告合规风险,并有效整改合规风险
第3题
A.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施
B.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施
C.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施
D.中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选
第4题
第5题
A.倡导合规经营价值观为导向
B.有效管理员工的经营管理行为符合法律法规
C.有效管理员工的经营管理行为符合行业准则
D.有效防控合规风险
第8题
A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》
B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
C.《全球涉美制裁合规管理政策》
D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》
第10题
A.制度是否符合外部法律、规则和准则的要求
B.是否与内部制度相衔接且协调一致
C.是否经过了会商和征求意见
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