题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第1题
A.实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元
B.具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元
C.具有证券从业资格的人员中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人
D.具有证券从业资格的人员中，财务顾问主办人不少于10人
第2题
A．净资产不少于2亿元人民币
B．经营证券投资基金管理业务达3年以上
C．在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D．最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
第3题
A．保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
B．商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
C．资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
D．证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
第4题
A.主板和中小板要求企业最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%
B.主板和中小板要求企业最近2年连续盈利，最近2年净利润不少于3000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于1000万元
C.创业板要求企业最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D.创业板要求公司股本总额不少于人民币5000万元，公开流通的部分不少于20%
第5题
A.是中华人民共和国境内依法成立的法人或非法人机构和监管部门认可的境外合格投资者
B.最近一期经审计净资产不少于等于人民币1000万元或者管理资产不少于等于5000万元
C.最近一期经审计净资产不少于等于人民币500万元或者管理资产不少于等于1000万元
D.北金所要求的其他条件
第6题
A.拟设分公司所服务的成员单位不少于10家，且前述成员单位资产合计不低于10亿元人民币
B.注册资本不低于5亿元人民币
C.最近2个会计年度连续盈利
D.最近3年内未发生重大案件或重大违法违规行为
E.监管评级良好
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。
Ⅰ．具有证券经纪业务资格
Ⅱ．公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．公司治理健全，内部控制有效
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
A.公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷
B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C.经资信评级机构评级，债券信用级别良好
D.申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
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