以下基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是()
A.基金经理利用职务优势,操纵其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理
C.基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置
D.投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品
A.基金经理利用职务优势,操纵其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理
C.基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置
D.投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品
第2题
A.管理人负责开立全部基金资产账户
B.不同基金的账户可以合并结算
C.要严格按照证监会的有效指令办理资金划拨和支付
D.基金管理人和托管人不得转让基金的任何证券账户
第3题
A.单独或者通过合谋,集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券价格或者证券交易量
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户间进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
第4题
下列属于证券公司操纵市场行为的有()。
Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量
Ⅱ.与他人串通,以约定的时间、价格和方式相互交易,影响证券交易价格或交易量
Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易,影响证券交易价格或交易量
Ⅳ.利用非公开信息买卖证券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.客户不能在网上开立债券账户,只能开通国债业务。
B.对尚未在其它渠道开立过基金账户的,客户使用签约交易即开立基金账户并同时开通基金业务。
C.对已在其他渠道开立过基金账户的,客户使用签约交易即开通基金业务。
D.客户在网上进行基金交易必须首先签约。
第10题
A.开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。
B.开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。
C.开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。
D.开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。
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