题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）
A．股东和实际控制人是证券公司的所有者
B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东可以变相抽逃出资
D．可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
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第3题
下列情形中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东，实际控制人的有（）。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚
下列情形中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东，实际控制人的有（）。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的个人
Ⅱ.净资产低于实收资本50%的单位
Ⅲ.不能清偿到期债务的个人
Ⅳ.负债达到总资产30%的单位
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
下列不属于小微企业“人品”检查内容的是（）
A.企业实际控制人、 关键管理人员健康状况、 兴趣爱好、 近期投资行为、 股东之间的合作情况
B.企业实际控制人、 关键管理人员是否存在刑事犯罪记录及涉黑、 涉赌、 涉毒等不良行为
C.企业实际控制人、 关键管理人员是否卷入经济纠纷
D.员工劳动合同签定情况
第8题
根据新《证券法》，以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准？（)
A.证券公司变更证券业务范围
B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人
C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产
D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
第10题
网点办理对公线上开户业务，扫描上传的《开立单位银行结算账户申请书》上“控股股东（实际控制人）”栏位同时勾选了“控股股东”和“实际控制人”（其中一个为表单上打印的“√”，另一个为网点柜员自行勾选），但系统控制两者只能选择，因此服务中心以“勾选不唯一”为理由退件（）
A.控股股东
B.实际控制人
C.其中一个
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