题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》适用范围包括（）
A.商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行、外资银行
B.证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司、信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司
C.保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司
D.汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司
E.-
F.-G．-H．-
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第4题
以下哪项不是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定的后续控制措施（）
A.接续报告可疑交易
B.提升客户风险等级
C.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务
D.重新识别客户身份
第6题
加强开户管理，有效防范非法开立、买卖银行账户及支付账户行为，不包括（）
A.切实履行客户身份识别义务，杜绝假名、冒名开户
B.严格审查异常开户情形，必要时应当拒绝开户
C.注重人工分析、识别，合理确认可疑交易
D.区分情形，采取适当后续控制措施
E.建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程
F.-G．-H．-
第8题
根据《中国银保监会农村银行部关于加强村镇银行相关业务监管的通知》的规定，村镇银行要建立同业业务交易对手准入机制，实行交易对手名单制管理，合理确定名单调整频次，并在调整后__个工作日内向属地监管部门和主发起行报告（）
A.1
B.3
C.5
D.7
第10题
根据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村中小金融机构包括农村中小法人金融机构和农村中小非法人金融机构，其中农村中小法人金融机构包括：（）
A.农村信用社：农村信用合作社、农村信用合作联社、农村信用合作社联合社
B.农村合作银行
C.农村商业银行
D.新型农村金融机构：村镇银行、贷款公司、农村资金互助社
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