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[单选题]

合规管理员独立、尽职完成合规报告。如如所在单位对合规报告持有异议,可向提交书面说明,提出异议()

A.监事会

B.审计稽核部

C.风险管理部

D.法律合规部

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第1题

应探索建立同级部门内控合规管理工作向合规部门和上级机构双线报告制度,严格要求兼职合规管理员将合规风险管理隐患作为双线报告重要内容()
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第2题

以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.贯彻执行合规政策

D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

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第3题

本行都有向合规管理机构报告合规风险的权利,有权提出加强合规管理的建议()

A.合规管理部门

B.业务部门

C.所有单位和员工

D.内部审计部门

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第4题

完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、首席合规官和等构成()

A.合规管理部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.合规管理部门、 合规管理岗位

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第5题

合规风险管理的流程包括()

A.合规风险的识别

B.合规风险的评估

C.合规风险的监测

D.合规风险的报告

E.合规风险的控制

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第6题

合规工作报告为不定期报告,合规风险事项报告为定期报告()
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第7题

根据《商业银行合规风险管理指引》,董事会应履行以下合规管理职责()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

D.授权董事会下设委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

F.识别商业银行所面临的主要合规风险

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第8题

各业务条线和分支机构合规管理部门可以根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告()
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第9题

员工对《中国农业银行员工行为守则》有任何疑问或异议,可向本行咨询,高管人员和合规管理部门有责任予以解释或答复()

A.人力资源部门或合规管理部门

B.纪检监察部门或合规管理部门

C.审计部门或合规部门

D.高管人员或合规管理部门

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第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行监事会应监督合规管理职责的履行情况()

A.董事会

B.高级管理层

C.风险管理委员会

D.合规管理委员会

E.审计委员会

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