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[单选题]

负责识别交易对手是否为农业银行关联方的是()

A.交易发起部门

B.风险管理部门

C.内控合规部门

D.关联方信息收集部门

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第1题

()是运营风险监控体系的主管部门,负责运营风险监控体系的统一管理,指导监控中心开展监督工作

A.内控合规部门

B.运行管理部门

C.安全保卫部门

D.信息科技部门

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第2题

是银企对账的主管部门,负责银企对账的组织管理()

A.运行管理部门

B.内控合规部门

C.人力资源部

D.信息科技部门

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第3题

审计部门的()是合规管理部门识别和收集合规风险信息、梳理合规风险点的重要来源和依据。

A.现场审计

B.事后调查

C.合规专项审计

D.合规审计结果

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第4题

综合运用C3和其他各类信息渠道,有效识别、判断信贷风险,审核确认风险信号的是各级行()

A.信贷管理部门

B.风险管理部

C.客户部门

D.内控合规部

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第5题

二级分行和当事行要主动分析、研判被诉案件是否涉及案防风险;加强与沟通,加强信息共享()

A.纪检部门

B.内控合规部门

C.信贷与风险管理部门

D.法律事务部门

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第6题

农业银行的内控合规部门受理协查后,涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件()
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第7题

贷后管理中,负责配合信贷部门制定资金监管办法、流程的是()

A.运营管理部门

B.客户部门

C.风险管理部

D.内控合规部

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第8题

商业银行的负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程;负责严格执行相关制度规定()

A.内控合规部门

B.风险管理部门

C.业务部门

D.专职部门

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第9题

内部风控岗负责重点审查业务风险及合法、合规性,特别是要严格审查交易对手、交易品种的风险及相关资料的真实性。可以由部门负责人兼任。()
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第10题

农业银行非执行董事及其近亲属的关联方信息由()收集

A.董事会办公室

B.总行人力资源部

C.总行办公室

D.总行内控与法律合规部

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