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[判断题]

根据《证券法》,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外()

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第1题

根据《证券法》,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起内,根据法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定()

A.一个月

B.三个月

C.五个月

D.六个月

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第2题

《证券法》(2020年3月1日起施行)中关于注册发行制,表述错误的是()

A.对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行

B.对于发现不符合法定条件或者法定程序,证券已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

C.发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券

D.发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构只能对其进行罚款处罚

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第3题

国务院证券监督管理机构对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,对已发行尚未上市的证券,以下哪些选项是正确的? ()

A.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

B.国务院证券监督管理机构应当撤销发行注册决定

C.发行人的控股股东、实际控制人,应当一律与发行人承担连带责任

D.发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外

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第4题

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

A.30日

B.2个月

C.3个月

D.6个月

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第5题

下列关于证券发行注册制的说法中,正确的有()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门

下列关于证券发行注册制的说法中,正确的有()。

Ⅰ.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册

Ⅱ.证券公开发行注册的具体办法由国务院规定

Ⅲ.证券交易所等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容

Ⅳ.发审委可以审核公开发行证券申请

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第6题

根据《证券法》,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。向累计超过人的特定对象发行证券的,为公开发行()

A.100

B.200

C.50

D.250

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第7题

根据《证券法》,申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件包括()

A.公司债券募集办法

B.资产评估报告

C.验资报告

D.以上全部

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第8题

公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经()注册;未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.国务院授权的部门Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

根据《证券法》,上市公司发行新股,具体管理办法不需要由国务院证券监督管理机构规定。()
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第10题

根据《证券法》,申请证券上市交易,应当符合规定的上市条件()

A.证券交易所上市规则

B.证券交易所交易规则

C.国务院证券监督管理机构上市规则

D.国务院证券监督管理机构交易规则

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