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[主观题]

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

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第1题

根据《金融机构反洗钱规定》金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.统计报表

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第2题

金融机构应当在规定的期限内,,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的等相关资料()

A.数据信息

B.回单

C.业务凭证

D.账簿

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第3题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行令【2007】2号)文件要求,金融机构应当保存的客户身份资料包括()。

A.记载客户身份信息、资料

B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

C.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

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第4题

金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()

A.会计凭证

B.数据信息

C.业务凭证

D.账簿

E.业务登记簿

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第5题

根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,农村商业银行应当保存的客户身份资料包括()

A.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

B.记载客户身份信息的记录和资料

C.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

D.反映农村商业银行开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

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第6题

金融机构应当保存的交易记录包括()。

A.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

C.记载客户身份信息、资料的各种记录

D.有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据等

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第7题

证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定,上述资料的保存期限()

A.不得少于5年

B.不得少于10年

C.不得少于15年

D.不得少于20年

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第8题

证券公司应当妥善保存开户资料、委托记录和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年

A.5

B.12

C.15

D.20

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第9题

金融机构应当保存的交易记录包括()

A.每笔交易的数据信息

B.业务凭证、账簿

C.反映交易真实情况的合同、业务凭证

D.金融机构内部审批记录

E.单据、业务函件

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第10题

金融机构应当保存的交易记录包括:关于每笔交易的()

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

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