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[主观题]

根据《证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法错误的是()

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

B.监督、检査会员及其从业人员的执业行为

C.对从业人员不当执业行为进行行政处罚

D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

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第1题

关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是()

A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

B.基金管理人,基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会,基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

C.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的政府监管机构

D.《证券投资基金法》详细规定了中国证券投资基金业协会的性质,组成以及主要职责

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第2题

《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金协会的职责,以下说法错误的是()

A.收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务

B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

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第3题

关于中国证券投资基金业协会的性质,以下说法正确的是()

A.中国证券投资基金业协会的性质并非法人

B.中国证券投资基金业协会与中国证监会共同构成我国基金行业的监管主体

C.中国证券投资基金业协会是接受中国证监会监督的自律组织

D.中国证券投资基金业协会是特殊的证券监管机构

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第4题

下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是()

A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理

C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则

D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解

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第5题

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须取得()的业务许可。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第6题

中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业自律管理组织,需要入会的机构包括()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金服务机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第7题

基金业协会采用会员制,其中()必须加入基金业协会成为会员。Ⅰ.证券投资基金管理人Ⅱ.证券投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金管理人Ⅳ.基金服务机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训

A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》

B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》

D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

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第9题

关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用,以下表述错误的是()

A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分

B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织,更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督

C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则

D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权

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第10题

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须取得()的业务许可。分值

A.中国证券投资基金业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第11题

下列关于证券公司信息技术管理一般规定的说法正确的是()①中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理②中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则,对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理③证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动,应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定④中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体

A.①②③

B.①②④

C.①④

D.①③④

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