题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
客户要求变更以下核心要素，须对客户进行重新识别，填写对公客户身份识别信息采集表和尽职调查表，必要时填写加强型尽职调查表（）
A.单位名称、单位证件类型及号码
B.账户性质
C.注册资本、经营范围、注册地址、经营地址、股权结构
D.法定代表人姓名、证件号码
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.客户身份
B.客户信息
C.客户证件
D.以上都不是
更多“客户要求变更以下核心要素，须对客户进行重新识别，填写对公客户…”相关的问题
第2题
在超级柜台办理对公账户开户及签约时，客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核，按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程（试行）》（农银规章[B0A7]5D号）的要求收集客户资料、识别客户身份，完成尽职调查。核实后应履行下述职责（）
A．填写《中国农业银行对公客户尽职调查表》
点击查看答案
B．打印“存在严重违法失信信息的企业”查询结果并签字
C．填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》（法定代表人对开户目的不明确、异地开立结算账户、外国政要控制的对公客户或高风险等级客户开立结算账户时须提供）
D．初审无误后将开户及签约所有资料交柜面受理
第3题
签约“活利丰”（或“同利丰”)前应进行客户身份识别，柜面经办人员应首先查询客户CCS等级,十一、如CCS等级分类为高风险等级，应由客户经理对客户进行加强型尽职调查。加强型尽职调查应采用审核和面谈形式，并填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》（）
第4题
开立个人存款账户时，应做到（）
A.核对客户有效身份证件或其他证明文件
B.登记客户身份信息
C.首次开户时还应填写《承德银行个人客户信息登记表》，对客户进行尽职调查
D.对于特定类型客户，，应进行特别身份识别
E.对于特定类型客户，还应填写《承德银行个人客户信息调查问卷》
第5题
关于重新识别，以下说法错误的是（)。
A.仅在客户要求变更姓名等重要信息时，才需要进行重新识别
B.重新识别时需要妥善留存客户相关资料
C.发现客户信息与先前掌握的不一致或相互矛盾的，应进行重新识别
D.客户要求变更注册资本、经营范围等信息的，也应开展重新识别
第6题
以下哪些属于各分支机构作为客户身份识别与尽职调查工作执行基础单位，需要履行的职责（）
A.负责了解、采集、录入客户身份识别信息，了解客户真实交易背景、财务状况、资金来源与去向等信息。
B.负责审核客户身份信息真实性与完整性，对客户开展尽职调查。
C.负责保存客户留存纸质资料、电子影像等身份证明资料。
D.负责在业务存续期内持续识别客户身份，及时更新客户身份信息
第7题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，各营业机构核实客户身份时如采取上门核实、电话回访、网络验证等单位客户加强型身份识别方法的，须填写（)。
A.《单位客户尽职调查表》
B.《单位客户身份核实调查表》
C.《单位客户身份调查表》
D.《单位客户调查表》
第8题
客户身份识别也称“了解你的客户”(KYC)，是指在为客户开立账户、提供产品或服务的过程中，采集、核验、登记、留存客户身份信息资料,以及通过尽职调查，确认客户身份、了解客户交易目的和交易性质的过程。包括初次识别、持续识别和重新识别三个环节。()此题为判断题(对，错)。
热门考试
全部 >
