证券发行和交易的当事人在从事证券买卖的民事活动中应当按照市场经济的基本要求进行等价交换,这是《证券法》中的()
A.自愿原则
B.有偿原则
C.诚实信用原则
D.公正原则
A.自愿原则
B.有偿原则
C.诚实信用原则
D.公正原则
第2题
A.明确存托凭证的发行和交易,参照适用证券法
B.明确资产支持证券、资产管理产品属于证券
C.将我国境外的证券发行和交易活动纳入适用范围
D.删去了关于证券衍生品种的规定
第5题
A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.在规定时间内向客户提供交易的确认文件
D.接受客户委托,以客户名义代客户买卖证券
第6题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
第7题
根据《证券法》,证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括()。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.《证券法》调整的范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管
B.《证券法》明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正,当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则
C.《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益
D.《证券法》的主要内容包括证券发行,证券交易,上市公司收购,证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,证券服务机构,证券业协会,证券监督管理机构,法律责任
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