题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事（）
A.财务顾问业务
B.证券经纪业务
C.一般证券业务
D.证券投资咨询业务
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A．证券投资咨询业务
B．证券经纪业务
C．承销与保荐业务
D．一般证券业务
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第2题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资者咨询业务的一种基本形式，指证
券公司、证券投资
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咨询机构（）的经营活动。
Ⅰ．按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
Ⅱ．直接或者间接获取经济利益
Ⅲ．辅助客户作出投资决策
Ⅳ．接受客户委托
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围包括（）
A.向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金）
B.向投资者销售公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品
C.向投资者销售公开或者非公开发行的证券
D.为投资者提供相关业务服务的
第4题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ．《中华人民共和国证券法》Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ．《中华人民共和国公司法》Ⅳ．《证券交易管理条例》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
需要其从事证券服务的业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以
上的经验，这类证券服务机构包括（）。
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Ⅰ．投资咨询机构
Ⅱ．财务顾问机构
Ⅲ．资产评估机构
Ⅳ．资信评级机构
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获得经济利益的业务活动
A.基金销售
B.基金注册登记
C.基金投资顾问
D.基金估值核算
第9题
经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（）
A.向不符合准人要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性判断，或者告知投资者可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
第11题
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）
A.实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元
B.具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元
C.具有证券从业资格的人员中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人
D.具有证券从业资格的人员中，财务顾问主办人不少于10人
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