题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司应当设立合规部门，作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责
B.合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分，明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工
D.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在
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第1题
A.合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务
B.合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员
C.合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得高于公司同级别人员的平均水平
D.合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核
第2题
A.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
B.合规部门对合规负责人负责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规管理人员不得进行任何兼职
第5题
B．合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C．证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D．合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
第6题
B．合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C．证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D．合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
第7题
B．合规管理人员不得兼任其他任何职务
C．证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D．证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
第8题
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
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