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[单选题]

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司增发股票需要满足（）。①除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形②发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价③最近三个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于6%④上市公司最近十二个月内没有受到证券交易所的公开谴责

A.①

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

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第1题

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，创业板上市公司连续3年亏损，需暂停上市。（)

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第2题

按照《创业板上市公司证券发行管理办法》，创业板上市公司的配股应当满足的条件包括（）。Ⅰ、控股股

东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；Ⅱ、最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；Ⅲ、采用证券法规定的代销方式发行；Ⅳ、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时，应当提交的文件有（）。

A.中国证监会的核准文件

B.经中国证监会审核的全部发行申报材料

C.发行的预计时间安排

D.发行具体实施方案和发行公告

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第4题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）

A．甲上市公司拟公开发行公司债券

B．乙上市公司拟非公开发行公司债券

C．丙上市公司拟公开增发股票

D．丁上市公司拟非公开发行股票

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第5题

2014年1月3日，中国证监会强调要适当放宽创业板对创新型、成长型企业的财务准入指标，提高市场覆盖面；建立创业板再融资制度，形成“小额、快速、灵活”的融资机制，满足创业板上市公司持续融资的需求。这样做（）①能够提高股票价格增加股民收入②彰显宏观调控配置资源的决定性作用③有利于缓解创新型企业融资难问题④有利于促使企业加大科研经费投入

A.①②

B.②③

C.①④

D.③④

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第6题

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，创业板上市公司近36个月累计受到深圳证券交易所2次公开谴责，证券交易所有权终止其股票上市交易。（)

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第7题

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宜吿无效的,公司自主决定是否披露。（)

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第8题

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，单次补充流动资金时间不得超过6个月。（)

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第9题

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，创业板上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。（)

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第10题

下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）

A．上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定

B．上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同

C．上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

D．上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露

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第11题

关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确的是（）

A．发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力

B．中国证监会在收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

C．出现不符合发行条件事项的，中国证监会可以撤回核准决定

D．自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请

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