更多“一级分行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导应每半年向总行分管反…”相关的问题
第1题
《跨境合规信息查询登记表》中洗钱及制裁风险合规性、工作质量应由一级分行反洗钱主管部门负责人审核并签字。()
点击查看答案
第2题
()是全行反洗钱及制裁合规第三道防线部门。
A.总行全球反洗钱中心
B.总行反洗钱及制裁合规部门
C.总行业务和客户管理部门
D.审计局
点击查看答案
第3题
总行已于2019年6月出台了(),明确了全行制裁合规管理的最低标准与风险容忍度。
A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》
B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
C.《全球涉美制裁合规管理政策》
D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》
点击查看答案
第4题
《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》中规定,预警初审时,对于无法判断的预警,要提交()复审确定。
A.总行反洗钱主管部门
B.总行反洗钱中心
C.一级分行反洗钱中心
D.支行反洗钱主管部门
点击查看答案
第5题
分行分管风险行领导工作实行向总行分管风险行领导及分行行长双向报告,接受总行风险管理条线的检查、监督和指导()
点击查看答案
第6题
客户准入应符合我行反洗钱及制裁合规管理要求。不得与禁止类客户建立或保持合作关系。()
点击查看答案
第7题
对于较大欺诈事件,应由业务受理机构及时报总行营运部(整合部),总行营运部(整合部)应向分管行领导汇报后,启动重大欺诈事件应急流程,同时应向操作风险与合规(反洗钱)管理委员会报备事件情况和处置方案()
点击查看答案
第8题
人民币单位结算账户收支业务应遵循我行反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定()
点击查看答案
第9题
反洗钱合规管理委员会是全行反洗钱工作的领导机构,负责统筹全行反洗钱合规管理,研究确定反洗钱合规管理政策,协调解决反洗钱工作中的重大问题。()
点击查看答案
第10题
一级审查机制,分行发起的流程包括()
A.尽职调查
B.分行分管同业行领导审核
C.分行分管风险行领导审核
D.分行行长审签
点击查看答案