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[多选题]

检查组织单位可视检查内容选用现场或非现场检查方法,通过等方式开展检查()

A.数据分析

B.查看监控录像

C.现场访谈

D.现场查阅会计资料

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第1题

现场检查是应用最为广泛的检查方式,需要检查人员前往受检单位实地开展,检查方式包括()

A.实地查看

B.现场测试

C.人员询问

D.调阅档案及录像资料

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第2题

银行监管部门可以通过等方式对商业银行贷款质量进行监控()

A.现场检查

B.非现场监控

C.贷后检查

D.贷前调查

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第3题

客户经理实施贷后检查以()为主;风险经理授信后客户管理以()为主。

A.非现场监控;现场检查

B.现场检查;现场检查

C.现场检查;非现场监控

D.非现场监控;非现场监控

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第4题

信贷管理尽职监督的方式是()

A.现场检查

B.非现场检查

C.交叉检查

D.现场检查和非现场检查相结合

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第5题

分行应通过现场、非现场的检查模式,采取定期和突击检查相结合的方法,通过现场翻阅资料、录像监控、凭证质检或抽查等多种手段,对派驻营运人员业务操作、制度执行、风险防范等环节进行检查()

A.正确

B.错误

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第6题

下列选项中,不是对于延伸柜台运营检查的重点内容的为()

A.现场检查派出管理机构与延伸柜台之间的报表核对、账实核对、交接流程等

B.通过核对总分账、明细账等检查有无异常挂账、超范围或不符合规定的业务处理

C.通过现场检查或调阅监控录像,检查延伸柜台各项制度执行情况和与派出管理机构的交接环节

D.定期上门面对面对账

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第7题

根据《上海市城管执法系统日常执法随机抽查工作实施方案》,城管执法人员开展现场随机抽查工作时,要掌握被抽查对象的基本信息,现场填写,以拍照.录像等方式记录检查情况()

A.现场检查笔录

B.现场检查记录单

C.责令改正通知书

D.谈话通知书

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第8题

日常业务检查方式以()检查为主,对于检查中发现存在重大违规行为或者已暴露重大风险的贷款,原则上应进行()

A.现场检查,非现场检查

B.非现场检查,现场检查

C.电话回访,现场检查

D.非现场检查,电话回访

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第9题

金库业务是指检查人员通过电子手段调阅相关资料方式实施的远程检查()

A.现场检查

B.非现场检查

C.飞行检查

D.常规检查

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第10题

关于检查方法中说法错误的是()。

A.检查方法的选用,须根据检查目标并适应检查程序、检查资料的特性

B.某项检查程序可能用到多种检查方法

C.可以用于非现场分析及现场检查

D.以上均不对

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