题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
中国银监会关于银行业金融机构案件处置三项制度包括：（）
A.银行业金融机构案件处置工作规程
B.银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法
C.银行业金融机构案件防控工作联席会议制度
D.银行业金融机构案件防控督导办法
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A．中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）各部门
B．银监会省级派出机构（以下简称银监局）
C．各银行业金融机构
D．人民银行
更多“中国银监会关于银行业金融机构案件处置三项制度包括：（）”相关的问题
第3题
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件案件的确认标准有（）
A.公 安、司法机关立案侦查的
B.银行业金融机构已经稽核确认
C.银监局或其他行政执法部门移送公 安、司法机关并立案的
D.银行业金融机构工作人员失踪的
第6题
甲银行为银监会直接监管的银行业金融机构，2014年3月15日甲银行行长林某被纪检部门双规。根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行总部应于事件发生后24小时内报送案件风险信息。（)
第9题
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责（）
A．启动应急预案，清查账目。
B．指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。
C．督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。
D．上报案件调查和调查报告。
第10题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件问责是指（）
A.银监会对银行业金融机构内部案件责任人员实施责任追究的行为
B.银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为
C.省联社对银行业金融机构内部案件责任人员实施责任追究的行为
D.人民银行对银行业金融机构内部案件责任人员实施责任追究的行为
第11题
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构对案件风险排查工作负__。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任（）
A.组织责任
B.督导责任
C.主体责任
D.管理责任
热门考试
全部 >
