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[单选题]

以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件()

A.业务明确

B.必须盈利

C.产权清晰

D.公司治理健全

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第1题

下列属于全国股转系统业务规范性文件的有()。Ⅰ.《非上市公众公司收购管理办法》Ⅱ.《全国中小企业
股份转让系统分层管理办法》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统业务规则》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求,正确的是()

A.业务规则对企业挂牌设财务指标

B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断

C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制

D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业

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第3题

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起()个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行

A.5

B.10

C.15D

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第4题

全国股转公司的职能不包括()

A.A.制定和修改全国股转系统业务规则

B.B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请

C.C.办理股份登记,并出具股份登记证明文件

D.D.对主办券商进行监管

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第5题

全国股转系统官网

以下关于全国股转系统职能,错误的是()。

A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施

B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请,安排符合条件的公司股票挂牌

C.对全国股转系统参与人进行监管

D.办理股份登记,并出具股份登记证明文件

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第6题

下列关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请挂牌企业准入条件的说法,错误的是()

A.最近一个完整会计年度净利润为正

B.公司治理机制健全

C.股权明晰并不受股东所有制的限制

D.依法设立且存续满两年

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第7题

证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的有()

A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份,发行后股东预计达到195人

C.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

D.公司获得定向发行核准后第13个月,拟使用未完成的核准额度继续发行

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第9题

全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的,须有()家以上从事做市业务的主办券商

A.3

B.5

C.2

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第10题

会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库

A.通报批评;公开谴责

B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评;公开谴责;责令整改

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第11题

挂牌公司在验资完成后多长时间内需按照规定向全国股转系统报送材料,履行备案程序()

A.2个转让日内

B.5个转让日内

C.10个转让日内

D.15个转让日内

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