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[单选题]

()依法对全国股转系统挂牌公司实行统一监管。

A.中国证监会

B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会

D.上海证券交易所

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第1题

监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向()报送年度报告

A.中国证监会

B.上海证券交易所或深圳证券交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国证券业协会

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第2题

()依法对公众公司的收购及相关权益变动进行行政监管。
()依法对公众公司的收购及相关权益变动进行行政监管。

A、中国证监会

B、全国股转系统

C、中国证券登记结算有限责任公司

D、中国证券业协会

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第3题

证券分析师从业资格的管理职能属于()

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证管办

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第4题

下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()。Ⅰ.中国证监会及其派出机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第5题

听力原文:中国结算公司的网络投票系统基于互联网。故选A。中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于()。

A.互联网

B.上海证券交易所网络投票系统

C.深圳证券交易所网络投票系统

D.上海和深圳证券交易所网络投票系统

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第6题

根据《股票期权交易试点管理办法》,()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

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第7题

室外作业时,作业人员打伞。/*宁运车电〔2017〕13号*/()

A.aa//严禁

B.bb//允许

C.cc//必须

D.dd//应当

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第8题

全国股转公司的职能不包括()
全国股转公司的职能不包括()

A、制定和修改全国股转系统业务规则

B、接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请

C、办理股份登记,并出具股份登记证明文件

D、对主办券商进行监管

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第9题

投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中,开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的()

A.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

B.证券交易所

C.商业银行

D.证券公司

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第10题

全国股转系统官网

以下关于全国股转系统职能,错误的是()。

A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施

B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请,安排符合条件的公司股票挂牌

C.对全国股转系统参与人进行监管

D.办理股份登记,并出具股份登记证明文件

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